De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) organiseert op 19 november 2026 een virtueel landelijk compliance-seminar voor beleggingsinstellingen en beleggingsadviseurs, gericht op chief compliance officers en senior medewerkers met paneldiscussies over informatiebeveiliging en operationele veerkracht.
Belangrijkste Punten
- SEC virtueel compliance-seminar gepland voor 19 november 2026, gericht op CCO's van beleggingsinstellingen en adviseurs.
- Panelthema's: informatiebeveiliging en operationele veerkracht — kern van de examenprioriteiten 2026.
- Gezamenlijk gesponsord door Examinations, Investment Management en de Asset Management Unit van Enforcement.
- Geen voorafgaande registratie vereist; webcast-link de ochtend van het evenement op SEC.gov.
- Deelnemers kunnen vragen indienen via agenda-links voor of tijdens het seminar.
Executive Intelligence Brief
Structuur en toegang van het seminar
Voor het evenement is geen voorafgaande registratie vereist. Een link naar de live webcast wordt de ochtend van 19 november op SEC.gov gepubliceerd. De SEC geeft aan dat deelnemers vragen aan panelleden kunnen indienen, zowel van tevoren als tijdens het evenement, via de links in de agenda die beschikbaar is op de compliance-outreach-pagina van de instantie.
Het programma wordt gezamenlijk gesponsord door de SEC-afdelingen Examinations en Investment Management, alsook de Asset Management Unit van de Division of Enforcement — een drievoudige structuur die de coördinatie benadrukt tussen toezichthoudend personeel, regelgevende autoriteiten en handhavingsdiensten op het gebied van toezicht op asset managers.
Toezichthoudende focus op cyber- en operationeel risico
De twee aangekondigde panelthema's — informatiebeveiliging en operationele veerkracht — sluiten aan bij de aangegeven examenprioriteiten van de SEC voor 2026, die de nadruk leggen op cybersecurity-risicobeheer, bedrijfscontinuïteitsplanning en toezicht op derdenleveranciers. De Division of Examinations heeft herhaaldelijk tekortkomingen in deze gebieden geconstateerd tijdens routinematige controles van geregistreerde beleggingsadviseurs en fondsencomplexen.
Door een landelijk seminar over deze thema's te organiseren, geeft de SEC aan dat bedrijven zich kunnen voorbereiden op voortgezet toezicht op hun schriftelijke beleidsregels, incidentresponsetests en rapportage aan de raad van commissarissen over cyber- en operationele risicometrics.
Implicaties voor compliance-programma's
Voor chief compliance officers biedt het seminar een zeldzame directe kanaal om toezichthoudend personeel te horen uiteenzetten over huidige verwachtingen, zonder de filter van externe juridische adviseurs of consultants. De betrokkenheid van de Asset Management Unit van de Enforcement Division suggereert dat het programma ook kan gaan over hoe compliance-falen op het gebied van beveiliging en veerkracht kunnen uitgroeien tot handhavingsacties.
Bedrijven zouden de agenda moeten behandelen als een de facto checklist voor zelfevaluatie vóór de volgende examencyclus. De mogelijkheid om vragen van tevoren in te dienen, stelt CCO's in staat om specifieke interpretatievragen aan te kaarten — zoals de adequaatheid van de frequentie van penetratietests of de omvang van due diligence bij leveranciers — die niet in gepubliceerde richtlijnen worden behandeld.
Uitblik en volgende stappen
De link naar de live webcast verschijnt op SEC.gov de ochtend van 19 november 2026. Geen registratie vereist. De compliance-pagina van de SEC bevat aanvullende bronnen, waaronder eerdere seminarmateriaal en risico-alerts. Bedrijven moeten de agenda-pagina in de gaten houden voor updates over panelleden en het gedetailleerde schema, en vragen voorbereiden die hun specifieke operationele risicoprofielen weerspiegelen. SEC publiceert nieuw examenhandboek voor gestandaardiseerd toezicht op geregistreerden en SEC en AMF tekenen toezichts-MOU om cross-border registratie van asset managers te stroomlijnen.
