米証券取引委員会（SEC）は2026年11月19日、投資会社および投資顧問向けの仮想全国コンプライアンス・アウトリーチ・セミナーを開催する。最高コンプライアンス責任者（CCO）や上級担当者を対象に、情報セキュリティと運用レジリエンスに関するパネルディスカッションを行う。
主要ポイント
- SECが2026年11月19日に仮想コンプライアンス・セミナー開催、投資会社・投資顧問のCCOが対象。
- パネルテーマは情報セキュリティと運用レジリエンス――2026年検査優先事項の核心。
- 検査部門、投資運用部門、執行部門資産運用ユニットの三部門共同後援。
- 事前登録不要、当日朝にSEC.govで配信リンク公開。
- アジェンダ内リンクから開催前・開催中に質問送信可能。
エグゼクティブ・インテリジェンス・ブリーフ
セミナーの構成と参加方法
事前登録は不要。ライブ配信へのリンクは11月19日朝にSEC.govで公開される。SECによると、参加者はアジェンダに記載されたリンクを通じて、事前または開催中にパネリストへ質問を送信できる。アジェンダは同委員会のコンプライアンス・アウトリーチ・ページで閲覧可能だ。
今回のプログラムは、SECの検査部門、投資運用部門、執行部門の資産運用ユニットが共同で後援している。この三位一体の体制は、検査スタッフ、ルールメイキング当局、執行担当者が資産運用会社の監督において連携していることを裏付ける。
サイバーと運用リスクへの監督焦点
今回発表された2つのパネルテーマ――情報セキュリティと運用レジリエンス――は、2026年のSEC検査優先事項であるサイバーセキュリティ・リスク管理、事業継続計画（BCP）、サードパーティ・ベンダー管理と整合する。検査部門は、登録投資顧問やファンド・コンプレックスの定期検査において、これらの分野での不備を繰り返し指摘してきた。
これらのテーマで全国セミナーを開催することで、SECは企業が策定した方針、インシデント対応テスト、取締役会レベルでのサイバーおよび運用リスク指標の報告について、引き続き厳しい審査を行う姿勢を示している。
コンプライアンス・プログラムへの示唆
CCOにとって、このセミナーは外部弁護士やコンサルタントのフィルターを通さず、検査スタッフが現在期待する水準を直接聞ける貴重な機会だ。執行部門資産運用ユニットが参加していることは、セキュリティとレジリエンスにおけるコンプライアンス違反が執行措置へ発展し得ることを、プログラムが扱う可能性を示唆している。
企業はアジェンダを、次回検査サイクルに向けた自己評価の実質的なチェックリストとして扱うべきだ。事前質問制度を活用すれば、公開ガイダンスでは触れられていない論点――侵入テストの頻度の妥当性やベンダー・デューデリジェンスの範囲など――について、解釈の明確化を図れる。
今後の見通しと次のステップ
ライブ配信リンクは2026年11月19日朝、SEC.govに掲載される。登録は不要。SECのコンプライアンス・ページには、過去のセミナー資料やリスク・アラートなどの追加リソースがある。企業はアジェンダ・ページの更新（パネリストや詳細スケジュール）を注視し、自社の運用リスク・プロファイルを反映した質問を準備すべきだ。SEC検査部門、新ハンドブック公表 登録業者の監督プロセスを標準化、SECとAMFが監督覚書を締結、仏運用会社の米国登録を効率化。
