Den amerikanske Securities and Exchange Commission (SEC) vil arrangere et virtuelt nasjonalt compliance-seminar for forvaltningselskaper og forvaltningsrådgivere 19. november 2026, rettet mot chief compliance officers og ledende personell med paneldiskusjoner om informasjonssikkerhet og operasjonell robusthet.
Hovedpunkter
- SEC virtuelt compliance-seminar planlagt for 19. november 2026, rettet mot CCO-er i forvaltningselskaper og forvaltningsrådgivere.
- Panel-temaer: informasjonssikkerhet og operasjonell robusthet — kjernen i 2026-undersøkelsesprioriteter.
- Felles sponsing av Examinations, Investment Management og Enforcement's Asset Management Unit.
- Ingen forhåndsregistrering nødvendig; webcast-lenke lagt ut på SEC.gov morgenen av arrangementet.
- Deltakere kan sende inn spørsmål via agenda-lenker før eller under seminarer.
Kort Oppsummert: Etterretningsbrief
Seminarstruktur og tilgang
Arrangementet krever ingen forhåndsregistrering. En lenke til live webcast vil bli publisert på SEC.gov morgenen 19. november. SEC opplyser at deltakere kan sende inn spørsmål til paneldeltakerne enten på forhånd eller under arrangementet ved hjelp av lenker i agendaen, som er tilgjengelig på etatens side for compliance-utrekning.
Programmet sponses felles av SEC-avdelingene Examinations og Investment Management, samt Asset Management Unit i Division of Enforcement — en tripartitt struktur som understreker koordinasjonen mellom tilsynspersonell, regelgivende myndigheter og påtaleinstanser vedrørende tilsyn med forvaltere.
Tilsynsfokus på cyber- og operasjonell risiko
De to kunngjorte paneltene — informasjonssikkerhet og operasjonell robusthet — samsvarer med SEC's angitte undersøkelsesprioriteter for 2026, som vektlegger styring av cybersikkerhetsrisiko, planlegging av forretningskontinuitet og tilsyn med tredjepartsleverandører. Division of Examinations har gjentatte ganger flagget mangler i disse områdene under rutinemessige gjennomganger av registrerte forvaltningsrådgivere og fondskonsern.
Ved å innkalle et nasjonalt seminar om disse temaene, signaliserer SEC at selskaper bør forvente fortsatt undersøkelse av deres skriftlige retningslinjer, testing av hendelseshåndtering og rapportering til styret om cyber- og operasjonelle risikometri.
Konsekvenser for compliance-programmer
For chief compliance officers tilbyr seminarer en sjelden direkte kanal for å høre tilsynspersonell formulere nåværende forventninger uten filteret av eksterne advokater eller konsulenter. Inkluderingen av Asset Management Unit i Enforcement-avdelingen tyder på at programmet også kan behandle hvordan compliance-feil innen sikkerhet og robusthet kan eskaliere til påtalehandlinger.
Selskaper bør behandle agendaen som en de facto sjekkliste for selvvurdering før neste undersøkelsessyklus. Muligheten til å sende inn spørsmål på forhånd gir CCO-er mulighet til å undersøke spesifikke tolkningsspørsmål — som tilstrekkeligheten av frekvensen av penetrasjonstesting eller omfanget av leverandør-vurdering — som kanskje ikke er dekket i publiserte retningslinjer.
Fremtidig utsikt og neste steg
Lenken til live webcast vil dukke opp på SEC.gov morgenen 19. november 2026. Ingen registrering kreves. SEC's compliance-side vert ekstra ressurser, inkludert tidligere seminarmateriale og risikovarsler. Selskaper bør følge agenda-siden for oppdateringer om paneldeltakere og detaljert tidsplan, og forberede spørsmål som reflekterer deres spesifikke operative risikoprofiler. SEC gir ut nytt eksamenshåndbok for å standardisere tilsynet av registrerte og SEC og AMF signerer tilsyns-MOU for å effektivisere cross-border-registrering av forvaltere.
