Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat am 30. September Meyer Global Management LLC (MGM) und dessen Geschäftsführer Owen E.H. Meyer wegen Verstößen gegen die Antifraud-Bestimmungen des Investment Advisers Act von 1940 angeklagt. Der Vorwurf: ein Fehlverhaltensmuster, das sich von Dezember 2021 bis heute erstreckt. Die Klage, eingereicht beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York, beschreibt drei distincte Veruntreuungsschemata, bei denen die Beklagten angeblich Vermögenswerte der von ihnen verwalteten Fonds zur Deckung von Meyers privaten Ausgaben abgezweigt haben sollen.
Wichtigste Erkenntnisse
- SEC wirft Meyer Global Management und CEO Owen Meyer vor, Kundenvermögen in mindestens drei Schemata seit Dezember 2021 für private Ausgaben veruntreut zu haben.
- Anleger in drei MGM-Fonds sollen zur Unterzeichnung von Verzichtserklärungen genötigt worden sein, die geringere Auszahlungen als geschuldet akzeptierten; Kontoauszüge wurden aufgebläht, um den Betrug zu verschleiern.
- Ein MGM-Fonds verlor seine fast 3 Millionen Dollar schwere SpaceX-Beteiligung, nachdem die Beklagten einer Kapitalabrufung nicht nachkamen.
- Anklage vor dem US-Bezirksgericht Südbezirk New York wegen Verstößen gegen die Antifraud-Regeln des Advisers Act von 1940; SEC beantragt Untersagungsverfügungen, Herausgabe, Strafen und verhaltensbasiertes Berufsverbot gegen Meyer.
- Fall verdeutlicht verstärkte SEC-Überwachung von privaten Fonds, die Privatanlegern Pre-IPO-Zugang zu prominenten Unternehmen wie SpaceX anbieten.
Executive Intelligence Brief
Allegierte Veruntreuung und Verschleierungsschemata
Nach Angaben der SEC-Klage haben die Beklagten in mindestens drei Schemata Vermögenswerte aus MGM-verwalteten Fonds zu Meyers persönlichem Vorteil missbraucht. In einem Schema, an dem drei Fonds beteiligt waren, sollen die Beklagte Teile der Anlegererlöse veruntreut und die Anleger anschließend gezwungen haben, Verzichtserklärungen zu unterzeichnen, die Auszahlungen unterhalb der tatsächlichen Ansprüche akzeptierten – als Bedingung für jegliche Auszahlung. Um den Fehlbetrag zu verschleiern, hätten die Beklagten den Anlegern Kontoauszüge zugesandt, die die Kontowerte aufblähten, so die SEC.
SpaceX-Beteiligung durch ausbleibenden Kapitalabruf verloren
Die Klage wirft den Beklagten zudem vor, wiederholt eine Kapitalabrufung (Capital Call) im Zusammenhang mit einer SpaceX-Investition eines von MGM verwalteten Fonds nicht bedient zu haben. Dieses Versäumnis führte dazu, dass der Fonds seine fast 3.000.000 Dollar schwere Beteiligung an dem eng gehaltenen Luft- und Raumfahrtunternehmen einbüßte – ein Totalverlust der Pre-IPO-Position für die Fondsanleger.
Regulatorischer Kontext und Treuhandpflichtverletzung
Die Durchsetzungsmaßnahme unterstreicht den Fokus der SEC auf den Beratungsbereich für Private Funds, in dem Privatanleger zunehmend Zugang zu Pre-IPO-Aktien prominenter Technologieunternehmen suchen. Corey A. Schuster, Leiter der Asset Management Unit der Enforcement Division, erklärte, der Fall zeige, wie "Betrüger die Verlockung exklusiver, renditestarker Pre-IPO-Zugänge ausnutzen können, um Privatanleger auszunutzen." Als registrierte Investmentberater schuldeten die Beklagten ihren Mandanten eine Treuhandpflicht, in deren bestem Interesse zu handeln.
Beantragte Sanktionen und nächste Schritte
Die SEC beantragt dauerhafte einstweilige Verfügungen, Herausgabe der unrechtmäßig erlangten Gewinne zuzüglich Vorverfahrenszinsen und Zivilgeldstrafen gegen sowohl MGM als auch Meyer. Zudem fordert die Behörde ein verhaltensbasiertes Berufsverbot gegen Meyer persönlich. Der Fall ist dem südlichen Bezirk von New York zugewiesen; ein Verhandlungstermin steht noch aus. Die SEC hat nicht bekannt gegeben, ob sie die Angelegenheit zur strafrechtlichen Verfolgung weitergeleitet hat.
