La Comisión de Valores (SEC) celebrará el 19 de noviembre de 2026 un seminario virtual nacional de divulgación sobre cumplimiento dirigido a sociedades de inversión y asesores de inversión, con mesas redondas sobre seguridad de la información y resiliencia operativa, y orientado a directores de cumplimiento (CCO) y personal directivo.
Puntos Clave
- Seminario virtual de cumplimiento de la SEC fijado para el 19 de noviembre de 2026, dirigido a CCOs de sociedades de inversión y asesores.
- Mesas redondas sobre seguridad de la información y resiliencia operativa —prioridades de inspección clave para 2026-2027.
- Patrocinado conjuntamente por las Divisiones de Inspecciones, Gestión de Inversiones y la Unidad de Gestión de Activos de Ejecución.
- No se requiere inscripción; el enlace a la retransmisión se activa en SEC.gov la mañana del evento.
- Agenda y enlaces para envío de preguntas ya disponibles; las firmas deben alinear sus revisiones de cumplimiento con el foco regulatorio señalado.
Resumen Ejecutivo de Inteligencia
Estructura y acceso al seminario
El evento no requiere inscripción previa. El enlace a la retransmisión en directo se publicará en SEC.gov la mañana del 19 de noviembre. Los participantes podrán enviar preguntas a los ponentes con antelación o durante el evento utilizando los enlaces facilitados en la agenda, que la SEC ha publicado por separado. El formato mantiene la práctica del Programa de Divulgación de Cumplimiento de fomentar el diálogo directo entre reguladores y los responsables de cumplimiento del sector.
Patrocinio regulatorio y áreas de foco
El seminario está patrocinado conjuntamente por la División de Inspecciones, la División de Gestión de Inversiones y la Unidad de Gestión de Activos de la División de Ejecución de la SEC. Los dos temas anunciados —seguridad de la información y resiliencia operativa— se alinean con las prioridades de inspección persistentes de la Comisión para sociedades de inversión y asesores registrados, reflejando una mayor atención regulatoria al riesgo cibernético, la continuidad del negocio y la supervisión de proveedores externos.
Contexto: Mandato continuo de divulgación sobre cumplimiento
El Programa de Divulgación de Cumplimiento opera como un canal permanente de comunicación abierta entre los reguladores de valores y la industria de la gestión de activos sobre cuestiones de cumplimiento de fondos de inversión, asesores de inversión y broker-dealers. Seminarios anteriores han abordado temas como la gestión del riesgo de liquidez, la eficacia de los programas de cumplimiento bajo la Regla 38a-1 y las interpretaciones del deber fiduciario. La sesión de noviembre extiende este marco al foco actual en el riesgo operativo impulsado por la tecnología.
Implicaciones para los programas de cumplimiento
Para los directores de cumplimiento, el seminario ofrece una línea directa poco frecuente con los inspectores y el personal de ejecución que evalúan la adecuación de los programas de cumplimiento. La orientación ofrecida durante las mesas redondas suele anticipar áreas de énfasis en futuras inspecciones masivas y cartas de deficiencias. Las firmas deben tratar la agenda como una señal para revisar sus políticas de seguridad de la información, planes de respuesta a incidentes y pruebas de resiliencia operativa frente a los parámetros que los reguladores probablemente articulen.
Calendario futuro y puntos de seguimiento
El siguiente paso inmediato es la publicación del enlace a la retransmisión en directo en SEC.gov la mañana del 19 de noviembre. Los directores de cumplimiento deben monitorizar la página de recursos de cumplimiento de la SEC para la agenda final y el portal de envío de preguntas. No se han anunciado más seminarios nacionales de cumplimiento organizados por la SEC para el resto de 2026.
