米証券取引委員会（SEC）は2026年11月19日、投資信託および投資顧問を対象としたバーチャル全国コンプライアンス アウトリーチ セミナーを開催する。最高コンプライアンス責任者（CCO）や上級担当者を念頭に、情報セキュリティと運用レジリエンスをテーマにパネルディスカッションを行う。
主要ポイント
- SECが2026年11月19日にバーチャル コンプライアンス セミナーを開催、投資信託・投資顧問のCCOが対象。
- パネルテーマは情報セキュリティと運用レジリエンス、2026-2027年の検査優先事項の核心部分。
- 検査局、投資運用局、執行局資産運用ユニットの3部局が共同後援。
- 事前登録不要、ウェブキャストリンクは当日朝にSEC.govで公開。
- アジェンダと質問送信リンクは既に公開中、各社は規制当局の示唆する焦点に合わせコンプライアンス見直しを。
エグゼクティブ・インテリジェンス・ブリーフ
セミナーの構成とアクセス方法
事前登録は不要。ライブ ウェブキャストへのリンクは11月19日朝にSEC.govで公開される。参加者は、SECが別途公表しているアジェンダに記載のリンクを通じて、パネリストへの質問を事前または当日に送信できる。この形式は、コンプライアンス アウトリーチ プログラムが継続してきた、規制当局と業界のコンプライアンス担当者との直接対話を促す慣行を踏襲している。
規制当局の共同後援と焦点分野
今回のセミナーは、SECの検査局、投資運用局、執行局の資産運用ユニットが共同で後援する。発表されている2つのパネルテーマである情報セキュリティと運用レジリエンスは、登録投資信託および投資顧問に対する委員会の継続的な検査優先事項と整合しており、サイバーリスク、事業継続性、サードパーティ ベンダーの管理への規制当局の関心の高まりを反映している。
背景：継続的なコンプライアンス アウトリーチの使命
コンプライアンス アウトリーチ プログラムは、証券規制当局と資産運用業界が、投資信託、投資顧問、ブローカー・ディーラーのコンプライアンス課題についてオープンなコミュニケーションを図る常設のチャネルとして機能している。過去のセミナーでは、流動性リスク管理、ルール38a-1に基づくコンプライアンス プログラムの実効性、受託者義務の解釈などが取り上げられた。今回の11月開催分は、この枠組みをテクノロジー起因の運用リスクという現在の焦点へと拡張するものだ。
コンプライアンス プログラムへの示唆
CCOにとって、今回のセミナーは、コンプライアンス プログラムの適切性を評価する検査官や執行スタッフから直接話を聞ける貴重な機会となる。パネルディスカッションで示されるガイダンスは、今後の検査スイープや指摘事項書で重点的に見られる領域を予兆することが多い。各社は、情報セキュリティ ポリシー、インシデント対応計画、運用レジリエンス テストについて、規制当局が示すであろうベンチマークに照らして見直すべきだ。
今後の日程と監視ポイント
直近のステップは、11月19日朝にSEC.govでライブ ウェブキャストのリンクが公開されることだ。CCOは、SECのコンプライアンス リソース ページで最終アジェンダと質問送信ポータルを監視すべきである。2026年残りの期間で、SEC主催の全国コンプライアンス セミナーはこれ以上予定されていない。
