La Securities and Exchange Commission (SEC) tiendra un séminaire virtuel national de sensibilisation à la conformité à destination des sociétés d'investissement et des conseillers en investissement le 19 novembre 2026, ciblant les directeurs de la conformité (CCO) et les cadres supérieurs avec des tables rondes sur la sécurité de l'information et la résilience opérationnelle.
Points Clés
- Séminaire virtuel de conformité de la SEC fixé au 19 novembre 2026, ciblant les CCO des sociétés d'investissement et des conseillers.
- Tables rondes sur la sécurité de l'information et la résilience opérationnelle — priorités d'inspection clés pour 2026-2027.
- Parrainé conjointement par les Divisions des inspections, de la gestion d'investissements et l'Unité de gestion d'actifs de l'application.
- Aucune inscription requise ; le lien de la webdiffusion sera mis en ligne sur SEC.gov le matin de l'événement.
- Ordre du jour et liens de soumission des questions déjà disponibles ; les sociétés doivent aligner leurs revues de conformité sur le focus réglementaire signalé.
Synthèse Exécutive d'Intelligence
Structure et accès au séminaire
L'événement ne nécessite aucune inscription préalable. Un lien vers la webdiffusion en direct sera mis en ligne sur SEC.gov le matin du 19 novembre. Les participants pourront soumettre des questions aux panélistes à l'avance ou pendant l'événement en utilisant les liens fournis dans l'ordre du jour, que la SEC a publié séparément. Ce format prolonge la pratique du Programme de sensibilisation à la conformité qui favorise le dialogue direct entre régulateurs et responsables de la conformité du secteur.
Parrainage réglementaire et domaines d'attention
Le séminaire est parrainé conjointement par la Division des inspections, la Division de la gestion d'investissements et l'Unité de gestion d'actifs de la Division de l'application de la SEC. Les deux thèmes annoncés — sécurité de l'information et résilience opérationnelle — s'alignent sur les priorités d'inspection persistantes de la Commission pour les sociétés d'investissement et les conseillers enregistrés, reflétant une attention réglementaire accrue au risque cyber, à la continuité d'activité et à la surveillance des fournisseurs tiers.
Contexte : Mandat continu de sensibilisation à la conformité
Le Programme de sensibilisation à la conformité fonctionne comme un canal permanent de communication ouverte entre les régulateurs des marchés financiers et l'industrie de la gestion d'actifs sur les questions de conformité des fonds communs de placement, des conseillers en investissement et des courtiers. Les séminaires précédents ont abordé des sujets tels que la gestion du risque de liquidité, l'efficacité des programmes de conformité sous la règle 38a-1 et les interprétations du devoir fiduciaire. La session de novembre étend ce cadre à l'accent actuel sur le risque opérationnel piloté par la technologie.
Implications pour les programmes de conformité
Pour les directeurs de la conformité, le séminaire offre une ligne directe rare avec les inspecteurs et le personnel d'application qui évaluent l'adéquation des programmes de conformité. Les orientations données lors des tables rondes préfigurent souvent les domaines d'accentuation lors des prochaines vagues d'inspections et les lettres de déficience. Les sociétés doivent traiter l'ordre du jour comme un signal pour revoir leurs politiques de sécurité de l'information, leurs plans de réponse aux incidents et leurs tests de résilience opérationnelle au regard des critères que les régulateurs sont susceptibles d'énoncer.
Calendrier futur et points de surveillance
L'étape immédiate suivante est la publication du lien de la webdiffusion en direct sur SEC.gov le matin du 19 novembre. Les directeurs de la conformité doivent surveiller la page des ressources de conformité de la SEC pour l'ordre du jour final et le portail de soumission des questions. Aucun autre séminaire national de conformité organisé par la SEC pour le reste de 2026 n'a été annoncé.
