A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) realizará em 19 de novembro de 2026 um seminário virtual nacional de divulgação de compliance para companhias de investimento e assessores de investimento, voltado a diretores de compliance (CCOs) e pessoal sênior, com painéis sobre segurança da informação e resiliência operacional.
Pontos Principais
- Seminário virtual de compliance da SEC marcado para 19 de novembro de 2026, voltado a CCOs de companhias de investimento e assessores.
- Painéis cobrem segurança da informação e resiliência operacional — prioridades centrais de exame para 2026-2027.
- Patrocinado conjuntamente pelas Divisões de Exames, Gestão de Investimentos e Unidade de Gestão de Ativos da Execução.
- Sem necessidade de registro; link do webcast vai ao ar no SEC.gov na manhã do evento.
- Agenda e links para envio de perguntas já disponíveis; firmas devem alinhar revisões de compliance com o foco regulatório sinalizado.
Resumo Executivo de Inteligência
Estrutura e Acesso ao Seminário
O evento não exige registro prévio. Um link para a transmissão ao vivo será publicado no SEC.gov na manhã de 19 de novembro. Os participantes poderão enviar perguntas aos painelistas antecipadamente ou durante o evento usando os links fornecidos na agenda, que a SEC publicou separadamente. O formato mantém a prática do Programa de Divulgação de Compliance de fomentar o diálogo direto entre reguladores e equipes de compliance do setor.
Patrocínio Regulatório e Áreas de Foco
O seminário é patrocinado conjuntamente pela Divisão de Exames, Divisão de Gestão de Investimentos e pela Unidade de Gestão de Ativos da Divisão de Execução da SEC. Os dois temas de painel anunciados — segurança da informação e resiliência operacional — alinham-se com as prioridades de exame persistentes da Comissão para companhias de investimento e assessores registrados, refletindo atenção regulatória elevada a risco cibernético, continuidade de negócios e supervisão de fornecedores terceirizados.
Contexto: Mandato Contínuo de Divulgação de Compliance
O Programa de Divulgação de Compliance opera como um canal permanente de comunicação aberta entre reguladores de valores mobiliários e a indústria de gestão de ativos sobre questões de compliance de fundos mútuos, assessores de investimento e corretoras. Seminários anteriores abordaram temas como gestão de risco de liquidez, eficácia de programas de compliance sob a Regra 38a-1 e interpretações de dever fiduciário. A sessão de novembro estende essa estrutura para o foco atual em risco operacional impulsionado por tecnologia.
Implicações para Programas de Compliance
Para diretores de compliance, o seminário oferece uma rara linha direta com os examinadores e equipe de execução que avaliam a adequação dos programas de compliance. A orientação oferecida durante as discussões dos painéis frequentemente antecipa áreas de ênfase em futuras varreduras de exame e cartas de deficiência. As firmas devem tratar a agenda como um sinal para revisar suas políticas de segurança da informação, planos de resposta a incidentes e testes de resiliência operacional contra os parâmetros que os reguladores provavelmente articularão.
Calendário Futuro e Pontos de Monitoramento
O passo imediato seguinte é a publicação do link da transmissão ao vivo no SEC.gov na manhã de 19 de novembro. Diretores de compliance devem monitorar a página de recursos de compliance da SEC para a agenda final e o portal de envio de perguntas. Nenhum outro seminário nacional de compliance organizado pela SEC para o restante de 2026 foi anunciado.
